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科研项目管理需要遵循的具体标准

科研人员走上工作岗位后,无论在大学还是研究所,很多人需要参与或管理科研项目。从项目申请到结项验收,了解科研计划与管理,是科研人员必须具备的知识和技能。本文概述科研项目管理中的重要概念和需要遵循的具体标准。

在过去发表的Enago中文博客系列文章中,已经系统地论述过以下五个话题:

关于科研项目经费申请,由人民卫生出版社于2015年出版的全国高等医药教材建设研究会“十二五”规划教材、科研人员核心能力提升导引丛书医学科研课题设计、申报与实施(第2版)有详细介绍。科研项目的管理教程和各种具体的模板文件在由科学出版社于2015年出版的《科研项目质量管理》一书中有详细介绍。该书包括科研项目的策划、过程控制、风险管理、检验要求、标准化要求、质量管理体系标准、验收和归档等。

科研项目的课题经费主要包括纵向科研经费和横向科研经费。纵向经费来自国家财政拨款,实行预算管理,执行国家相关经费管理规定,严格按照项目主管部门批复的预算范围和开支比例规范使用科研经费。横向经费来自企事业单位的科技咨询、技术服务、科技成果转让等合作项目,实行合同管理,必须按照项目合同书中约定的经费使用用途、范围和开支标准执行,并根据国家和单位的相关规定,合理规范使用科研经费。科研经费预算经批准后一般不做调整。

项目经费包括直接费用和间接费用。直接费用是指在项目实施过程中发生的与之直接相关的费用,包括设备费、软件费、材料费、测试化验加工费、计算分析费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作交流费、出版费、资料费、文献检索费、知识产权服务费、专利申请费、专业通信费、劳务费、专家咨询费等。差旅费、国际合作交流费、专家咨询费的开支标准应当按照国家有关规定执行。劳务费是指在课题研究过程中支付给课题组成员中没有工资性收入的人员,例如项目聘用人员和流动人员(含研究生)等的劳务性费用和社会保险费用。专家咨询费是指在课题研究过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用,不得支付给参与项目和管理课题的工作人员。间接费用是指在课题研究过程中对使用本单位现有仪器设备和房屋水电等其他有关间接费用的补助支出。间接费用实行总额控制,最高比例一般不超过项目经费预算的20%。

科研项目大体可以分为三类:基础研究,应用研究,开发研究。它们都是非程序化的创造性劳动,其目的是在合理的工期内和有限的资源条件下,用尽可能低的成本达到尽可能高的质量水平,同时尽量减少项目失败的风险。科研项目质量管理包括非实物的质量管理(包括论文、专著、专利等)和项目产生的实物的质量管理。科研项目的时间、质量、成本控制、风险控制是项目管理中最重要的四个方面,也是科研项目目标考核和过程控制管理的重点。项目的工作范围在合同中定义,时间通过项目进度计划规定,质量在项目质量保证计划中规定,成本在项目预算中规定。硬件产品的质量计划可以参照《产品质量保证大纲要求》(GJB 1406A-2005)。软件产品的质量计划可以参照《军用软件质量保证规范》(GJB 439-1988)。电子部件的质量计划可以参照《电子元器件质量保证大纲》(GJB 546B-2011)。关于论文和专著等的质量评价标准,可以参阅由科学出版社于2015年出版的《高校科研质量评价标准研究》。

科技项目的档案管理具有明确的要求。归档的文件包括项目审批文件、任务书、委托书、开题报告书、协议书、合同书、实验研究调查报告、设计方案书、分析、测试、试制的重要原始记录和数据、论文、成果申报材料、审批材料、成果奖励文件、成果推广使用证明材料、发明专利证书、奖励证书、经费收支结算文件等。

科研项目管理通常可以划分为三个阶段:前期,中期,后期。前期是项目立项审批阶段,包括项目建议书、立项论证、同行评审、主管部门审批等。中期是项目研发实施阶段,包括项目启动、计划编制、组织实施、监督检查、研发总结等。后期是项目总结评价阶段,包括结题、科研成果(含新产品)鉴定、验收、发表论文、出版专著、收集论著被引用情况、评价项目效益等。

科研项目在申报时需要遵循创新性、可行性、可用性等标准,注意所选课题与申请指南是否一致、课题目标是否重要而有意义、技术路线是否明确合理、技术基础和工作积累是否充分、项目组成员结构是否合理等。

在科技项目的成果管理中,申报成果奖项、参加鉴定、促进成果转化是三个重要的结项环节。凡是符合科技成果范围的项目成果,均应按照国家规定的成果登记办法进行登记,否则不允许申报成果奖。在成果报奖前,需要填写申报表、鉴定书和查新检索证明文件。从成果转化的角度来看,科研项目的结题并不是项目完成的终点,而是项目的另一个新的开端。为了使成果转化为生产力,需要采取各种形式积极推广成果,包括举办学术讲座、召开成果推广应用会、将科研成果运用到其他相关科研工作中去。

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